(4) Erstellung einer Risikoanalyse gem. §5 (Geldwäschegesetz)

Seminarinfo

Aufbauseminar für Geldwäschebeauftragte im Automobilhandel

Seminarinhalte

Die Risikoanalyse stellt neben der Implementierung von internen Sicherungsmaßnahmen die Grundlage des Risikomanagements im Autohaus dar. Ihre Erstellung beruht auf der gesetzlichen Verpflichtung aus § 5 GwG. Aus ihr leiten sich die alle in Ihrem Unternehmen zu installierenden Prozesse und Maßnahmen zur Geldwäscheprävention ab.

Geldwäschebeauftragte im Automobilhandel haben die Aufgabe für ihr Unternehmen eine entsprechende Risikoanalyse zu erstellen. Dieser Bericht muss der zuständigen Aufsichtsbehörde auf Verlangen vorgelegt werden und sollte jährlich aktualisiert werden. Die Risikoanalyse soll die Risiken des Händlers zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung missbraucht zu werden detailliert aufzeigen und Maßnahmen zur Reduzierung dieser Risiken enthalten.

Das angebotene Seminar unterstützt Geldwäschebeauftragte darin, sich der Thematik Risikoanalyse zu nähern bzw. eine solche in einem angemessenen Rahmen und Umfang zu erstellen. Anhand eines Vorschlags zu einem Inhaltsverzeichnis werden die Risikobereiche Produkt, Kunde, Prozesse, Geschäftsstruktur, organisatorischer Aufbau des Unternehmens, Mitarbeiter sowie die ungewöhnlichen Sachverhalte bewertet. Dazu ist eine Analyse unter anderem der Neu- und Gebrauchtwagenstrukturen und eine Kundendifferenzierung durchzuführen, nach Produkten mit hohem und niedrigem Risikolevel zu unterscheiden und eine Klassifizierung dieser vorzunehmen, sowie eine Analyse der internen Abläufe zu erstellen.

Schließlich müssen notwendige Maßnahmen und Prozesse zur Implementierung der Geldwäscheprävention im Unternehmen entwickelt werden. Im Seminar werden individuelle Informationen der Teilnehmer zu den Unternehmen berücksichtigt und erarbeitet.

Themenschwerpunkte

Aufbau einer Risikoanalyse
Vorgehensweise zur Erstellung
Inhalte der Risikoanalyse
Risikoidentifizierung im Unternehmen
Betrachtung und Auswertung der einzelnen Risikobereiche
Besondere Risiken im Automobilhandel
Hinweise aus der Praxis und deren Lösungsansätze
Implementierung von Maßnahmen im Autohaus
Tipps zur Zusammenarbeit mit den Behörden
Risikoanalyse als kontinuierlicher Prozess der Prävention

In diesem Seminar erhalten Sie praktische Tipps und Hilfestellungen, um den Anforderungen einer angemessenen Risikobetrachtung gerecht zu werden. Gemeinsam mit Ihnen werden die ersten grundlegenden Ansätze für die anschließende Erstellung erarbeitet. Sie bringen Ihre individuellen praktischen Erfahrungen und Problemstellungen mit und erhalten hierzu verwertbare Lösungsansätze.

Dieses Seminar dient zur Ergänzung zum Seminar "Zertifizierter Geldwäschebeauftragter" oder einer gleichwertigen Schulung. Ziel ist es den Teilnehmern das notwendige Know-How zur adäquaten Erstellung einer angemessenen Risikoanalyse zu vermitteln.